表格4
如果不再受第16节的约束,请勾选此框。表格4或表格5的义务可以继续。看到指令1 (b)。
美国证券交易委员会
20549年华盛顿特区。

一证券实益所有权变更之声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条提交beplay官网ued
管理预算办公室批准
管理预算办公室号码: 3235 - 0287
估计平均负担小时每响应… 0.5

(打印或打字)
1.报告人的姓名和地址
华莱士理查德·P
2.发行人的名字股票代码或交易符号
解放军的集团(报收于)
5.报告人与发行人的关系
(检查所有适用)
__X__导演 _____ 10%所有者
__X__ Officer(标题如下) _____其他(请在下方注明)
总裁兼首席执行官
(去年)
(第一个)
(中间)
一个技术驱动
3.最早成交日期(月/日/年)
11/20/2019
(街)

苗必达,CA 95035
4.如果修改,日期原始提交(月/日/年)
6.个人或联合/团体申报(检查适用线)
_由一名报告人填写的表格
___由多个报告人提交的表格
(市)
(状态)
(邮政编码)
表I -获得、处置或实益所有的非衍生证券
1.标题的安全
(Instr。3)
2.交易日期(月/日/年) 2 a。视为执行日期(如有)(月/日/年) 3.交易代码
(Instr。8)
4.获得(A)或处置(D)的证券
(编号3、4及5)
5.报告交易后受益人拥有的证券金额
(编号3及4)
6.所有权形式:直接(D)或间接(I)
(Instr。4)
7.间接受益所有权的性质
(Instr。4)
代码 V (一)或(D) 价格
普通股-限制性股票单位(1) 11/20/2019 一个 41441年(2) 一个 0美元 131904年(3) D
普通股 93964年 D
普通股 9182年 通过信任(4)

提示:对每一类直接或间接受益拥有的证券分别进行报告。
对本表格中包含的信息收集作出回应的人员不需要作出回应,除非该表格显示了当前有效的OMB控制号。 1474秒(9-02)

表二-获得、处置或受益所有的衍生证券
如。、看跌期权、赎回权、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券的所有权
(Instr。3)
2.衍生证券的转换或行权价格 3.交易日期(月/日/年) 3 a。视为执行日期(如有)(月/日/年) 4.交易代码
(Instr。8)
5.获得(A)或处置(D)衍生证券数量
(第3、4、5号编号)
6.可执行日期和截止日期
(月/日/年)
7.标的证券名称及金额
(编号3及4)
8.衍生证券价格
(Instr。5)
9.报告交易后受益人拥有的衍生品证券数量
(Instr。4)
10.衍生证券所有权形式:直接(D)或间接(I)
(Instr。4)
11.间接受益所有权的性质
(Instr。4)
代码 V (一) (D) 日期可实行的 截止日期 标题 股份的数量或数量

报告老板

报告业主姓名/地址 的关系
导演 10%的老板 其他
华莱士理查德·P
一个技术驱动
苗必达,CA 95035
X 总裁兼首席执行官

签名

/s/泰瑞·利特尔(Teri Little)饰演理查德·p·华莱士(Richard P. Wallace)的代理律师 11/21/2019
**报告人签字 日期

解释的反应:

如果该表格由多个报告人提交,看到指令4 (b) (v)。
** 故意虚假陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为。看到18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
1) 每个RSU代表获得一股KLA普通股的或有权利。
2) 2019年4月11日,报告人员获得了基于业绩的rsu,该rsu将有资格授予,根据在每个授予日继续服务的情况,最早在第三个授予日分三次平等分期授予,在授予日期的第四及第五周年时,KLA普通股的过去20天平均收盘价加上自授予日期以来每股分配的现金股利分别超过$174.5865、$203.6843及$232.782。2019年11月20日,经确定,自授予日以来的20天往绩平均值加上每股分配的现金股利超过了174.5865美元的首个阈值。因此,41441股股票在2022年4月11日有资格授予,但须在当天继续服务。
3) 不包括报告人持有的、尚未对适用绩效目标的实现情况进行评估的基于绩效的rsu(如果有的话)。任何该等持股将在作出该等评估之日起的两个工作日内以表格4报告。
4) 修改后的华莱士生活信托u/a/d /01年3月27日持有的股份,报告人是该信托的受托人和受益人。

注:本表格一式三份,其中一份须由专人签署。如果空间不够,看到程序说明6。

对本表格中包含的信息收集作出回应的潜在人员不需要作出回应,除非该表格显示了当前有效的OMB编号。
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