表格4
如果不再受第16条的约束,请勾选此框。表格4或表格5的义务可以继续。看到指令1 (b)。
美国证券交易委员会
20549年华盛顿特区。

证券实益所有权变更报表

根据1934年《证券交易法》第16(a)条或1940年《投资公司法》第30(h)条提交beplay官网ued
管理预算办公室批准
管理预算办公室号码: 3235 - 0287
估计每个响应的平均负担时间…… 0.5

(打印或打印回答)
1.呈报人的姓名及地址
华莱士理查德·P
2.发行人的名字股票或交易代号
解放军的集团(报收于)
5.报告人与发行人的关系
(检查所有适用)
__X__导演 _____ 10%所有者
__X__官员(请在下面给出头衔) _____其他(详见下文)
总裁兼首席执行官
(去年)
(第一个)
(中间)
一个技术驱动
3.最早成交日期(月/日/年)
08/04/2020
(街)

苗必达,CA 95035
4.如需修改,请注明原始存档日期(月/日/年)
6.个人或联合/团体提交文件(检查适用线)
_X_表格由一名报告人员填写
___由一名以上报告人员提交的表格
(市)
(状态)
(邮政编码)
表一-非衍生证券的收购,处置,或受益拥有
1.标题的安全
(Instr。3)
2.交易日期(月/日/年) 2 a。视为执行日期(如有)(月/日/年) 3.交易代码
(Instr。8)
4.收购(A)或处置的证券(D)
(督察3、4及5)
5.报告交易后实益持有证券金额
(Instr. 3及4)
6.所有权表格:直接(D)或间接(I)
(Instr。4)
7.间接实益所有权的性质
(Instr。4)
代码 V (一)或(D) 价格
普通股——限制性股票单位(1) 08/04/2020 20675年(2) D 0美元 131837年(3) D
普通股 08/04/2020 20675年(2) 一个 0美元 108084年 D
普通股 08/04/2020 F 10251年(4) D 204.9美元 97833年 D
普通股 9182年 通过信任(5)

提示:报告应单独列出直接或间接受益持有的每一类证券。
响应此表单中包含的信息收集的人员不需要响应,除非表单显示当前有效的OMB控制编号。 1474秒(9-02)

表二-取得、处置或受益所有的衍生证券
如。、看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券的名称
(Instr。3)
2.衍生证券的转换或行使价格 3.交易日期(月/日/年) 3 a。视为执行日期(如有)(月/日/年) 4.交易代码
(Instr。8)
5.收购(A)或处置的衍生证券数量(D)
(Instr. 3、4、5)
6.执行日期和到期日
(月/日/年)
7.标的证券之所有权及金额
(Instr. 3及4)
8.衍生证券价格
(Instr。5)
9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目
(Instr。4)
10.衍生证券的所有权形式:直接(D)或间接(I)
(Instr。4)
11.间接实益所有权的性质
(Instr。4)
代码 V (一) (D) 日期可实行的 截止日期 标题 股份数额或数量

报告老板

报告所有者名称/地址 的关系
导演 10%的老板 其他
华莱士理查德·P
一个技术驱动
苗必达,CA 95035
X 总裁兼首席执行官

签名

肯尼斯·鲍威尔作为理查德·p·华莱士的代理律师 08/06/2020
**呈报人的签署 日期

解释的反应:

如表格由多于一名呈报人提交,看到指令4 (b) (v)。
** 故意谎报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为。看到18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
1) 每个RSU代表接受KLA普通股一股的或有权利。
2) 2016年8月4日,报告人获得了82,700股KLA普通股的rsu。2020年8月4日,25%的rsu获得了批准。
3) 不包括报告人持有的、尚未就是否达到适用的工作表现目标进行评估的、基于业绩的工作表现要求(如有)。任何该等持股将于作出评估后的两个工作日内,以表格4报告。
4) 根据授予条款,KLA普通股的股份将在授予时自动扣缴,以支付所需的预扣税。用于计算拟保留股份数量的KLA普通股的公允市场价值为2020年8月4日报告的KLA普通股收盘价。
5) 根据经修订的华莱士生前信托所持有的股份,报告人士为该信托的受托人和受益人。

注:本表格一式三份,其中一份须手工签署。如果空间不足,看到程序说明6。

将响应此表单中包含的信息收集的潜在人员不需要响应,除非表单显示当前有效的OMB编号。
Baidu