表格4.
如果不再遵守第16条,请选中此框。表格4或表格5义务可能会继续。指令1(b)。
美国证券交易委员会
华盛顿,D.C.20549

证券有益所有权的变化陈述

根据“1934年的”证券交流法“第16(a)条或1940年投资公司法案第30(H)条提交beplay官网ued
OMB批准
OMB编号: 3235-0287
估计每个响应的平均负担时间...... 0.5

(打印或类型响应)
1.报告人的姓名和地址*
华莱士理查德P.
2.发行人名称股票代码或交易符号
KLA CORP [KLAC]
5.报告人员向发行人的关系
(检查所有适用)
__X__导演 _____ 10%的所有者
__X__官员(在下面给出标题) _____其他(在下面指定)
总统兼首席执行官
(最后的)
(第一的)
(中间)
一项技术驱动
3.最早交易日期(月/日/年)
11/11/2020
(街道)

米尔皮塔斯,CA 95035
4.如果修订,则原始提交日期(月日年)
6.个人或联合/小组申请(检查适用的线)
_x_文件由一个报告人提交
___表格由多个报告人提交
(城市)
(状态)
(压缩)
表I - 获得,处置或有利地拥有的非衍生证券
1.安全
(instr。3)
2.交易日期(月/日/年) 2a。被视为执行日期,如果有(月/日/年) 3.交易代码
(instr.8)
4.获得的证券(a)或处置(d)
(instr。3,4​​和5)
5.在报告的交易后有利地拥有的证券金额
(instr。3和4)
6.所有权表格:直接(d)或间接(i)
(instr。4)
7.间接有益所有权的性质
(instr。4)
代码 V. 数量 (a)或(d) 价格
普通股票限制股单位(1) 11/11/2020 M. 8,363(2) D. $ 0. 169,962(3) D.
普通股 11/11/2020 M. 8,363(2) 一个 $ 0. 85,269 D.
普通股 11/11/2020 F 4,147(4) D. $ 233.51. 81,122 D.
普通股 9,182 一世 通过信任(5)

提醒:在有利直接或间接地拥有的每类证券的单独线路上报告。
响应本表格中包含的信息集合的人员不需要回复,除非表单显示当前有效的OMB控制号码。 SEC 1474(9-02)

表II - 获得,处置,或有利地拥有的衍生证券
例如,拨打,呼叫,认股权证,选项,可转换证券)
1.衍生安全的标题
(instr。3)
2.衍生安全的转换或行使价格 3.交易日期(月/日/年) 3a。被视为执行日期,如果有(月/日/年) 4.交易代码
(instr.8)
5.获得的衍生证券的数量(a)或被处置(d)
(instr。3,4​​和5)
6.日期可行和到期日期
(月日年)
7.潜在证券的标题和金额
(instr。3和4)
8.衍生安全的价格
(instr。5)
9.报告交易后有利地拥有的衍生证券数量
(instr。4)
10.衍生安全的所有权形式:直接(d)或间接(i)
(instr。4)
11.间接有益所有权的性质
(instr。4)
代码 V. (一个) (d) 日期可行 截止日期 标题 股票数量或数量

报告所有者

报告所有者名称/地址 关系
导演 10%的所有者 其他
华莱士理查德P.
一项技术驱动
米尔皮塔斯,CA 95035
X 总统兼首席执行官

签收

/ S / Kenneth Powell担任Richard P. Wallace的律师事实 11/13/2020
**报告人的签名 日期

答复解释:

* 如果表格由一个以上的报告人提交,指令4(b)(v)。
** 故意错误或遗漏的事实构成了联邦刑事违规行为。18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78FF(a)。
1) 每个受限制的股票(“RSU”)代表了获得KLA普通股的一份份额的特遣队权。
2) 2016年11月11日,报告人获得了33,454股KLA普通股的RSU。2020年11月11日,剩下的25%的RSU归属。
3) 未在尚未对成就适用的绩效目标尚未进行评估的报告人持有的基于绩效的RSU,如有任何申请。任何此类持股将在制定此类评估之日起两个营业日内向表格4报告。
4) 根据赠款条款,KLA普通股的股份在归属中自动扣留,以涵盖所需的税收扣缴。KLA常见股票的公平市场价值用于计算要扣留的股票数目的目的是KLA常见股票的收盘价于2020年11月11日报告。
5) 股票在华莱士生活信托U / A / D 03/27/01举行,如修订,报告人是受托人和受益人的信赖。

注意:文件三个副本的此表单,其中一个必须手动签名。如果空间不足,用于程序的指令6。

要响应此表格中包含的信息集合的潜在人员不需要回复,除非表单显示当前有效的OMB编号。
Baidu