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美国证券交易委员会 20549年华盛顿特区。一证券实益所有权变更之声明根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条提交beplay官网ued |
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| 提示:对每一类直接或间接受益拥有的证券分别进行报告。 | |||
| 对本表格中包含的信息收集作出回应的人员不需要作出回应，除非该表格显示了当前有效的OMB控制号。 | 1474秒(9-02) | ||
| 1.衍生证券的所有权 (Instr。3) |
2.衍生证券的转换或行权价格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3 a。视为执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码 (Instr。8) |
5.获得(A)或处置(D)衍生证券数量 (第3、4、5号编号) |
6.可执行日期和截止日期 (月/日/年) |
7.标的证券名称及金额 (编号3及4) |
8.衍生证券价格 (Instr。5) |
9.报告交易后受益人拥有的衍生品证券数量 (Instr。4) |
10.衍生证券所有权形式:直接(D)或间接(I) (Instr。4) |
11.间接受益所有权的性质 (Instr。4) |
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| 代码 | V | (一) | (D) | 日期可实行的 | 截止日期 | 标题 | 股份的数量或数量 | ||||||||
| 报告业主姓名/地址 | 的关系 | |||
| 导演 | 10%的老板 | 官 | 其他 | |
| 华莱士理查德·P 一个技术驱动 苗必达,CA 95035 |
X | 总裁兼首席执行官 | ||
| /s/泰瑞·利特尔(Teri Little)饰演理查德·p·华莱士(Richard P. Wallace)的代理律师 | 11/21/2019 | |
| **报告人签字 | 日期 |
| ＊ | 如果该表格由多个报告人提交，看到指令4 (b) (v)。 |
| ** | 故意虚假陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为。看到18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 |
| （1） | 每个RSU代表获得一股KLA普通股的或有权利。 |
| （2） | 2019年4月11日，报告人员获得了基于业绩的rsu，该rsu将有资格授予，根据在每个授予日继续服务的情况，最早在第三个授予日分三次平等分期授予，在授予日期的第四及第五周年时，KLA普通股的过去20天平均收盘价加上自授予日期以来每股分配的现金股利分别超过$174.5865、$203.6843及$232.782。2019年11月20日，经确定，自授予日以来的20天往绩平均值加上每股分配的现金股利超过了174.5865美元的首个阈值。因此，41441股股票在2022年4月11日有资格授予，但须在当天继续服务。 |
| （3） | 不包括报告人持有的、尚未对适用绩效目标的实现情况进行评估的基于绩效的rsu(如果有的话)。任何该等持股将在作出该等评估之日起的两个工作日内以表格4报告。 |
| （4） | 修改后的华莱士生活信托u/a/d /01年3月27日持有的股份，报告人是该信托的受托人和受益人。 |