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美国证券交易委员会 20549年华盛顿特区。一证券实益所有权变更之声明根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条提交beplay官网ued |
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| 提示:对每一类直接或间接受益拥有的证券分别进行报告。 | |||
| 对本表格中包含的信息收集作出回应的人员不需要作出回应，除非该表格显示了当前有效的OMB控制号。 | 1474秒(9-02) | ||
| 1.衍生证券的所有权 (Instr。3) |
2.衍生证券的转换或行权价格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3 a。视为执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码 (Instr。8) |
5.获得(A)或处置(D)衍生证券数量 (第3、4、5号编号) |
6.可执行日期和截止日期 (月/日/年) |
7.标的证券名称及金额 (编号3及4) |
8.衍生证券价格 (Instr。5) |
9.报告交易后受益人拥有的衍生品证券数量 (Instr。4) |
10.衍生证券所有权形式:直接(D)或间接(I) (Instr。4) |
11.间接受益所有权的性质 (Instr。4) |
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| 代码 | V | (一) | (D) | 日期可实行的 | 截止日期 | 标题 | 股份的数量或数量 | ||||||||
| 报告业主姓名/地址 | 的关系 | |||
| 导演 | 10%的老板 | 官 | 其他 | |
| 华莱士理查德·P 一个技术驱动 苗必达,CA 95035 |
X | 总裁兼首席执行官 | ||
| /s/杰弗里·坎农是理查德·p·华莱士的实际律师 | 08/03/2020 | |
| **报告人签字 | 日期 |
| ＊ | 如果该表格由多个报告人提交，看到指令4 (b) (v)。 |
| ** | 故意虚假陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为。看到18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 |
| （1） | 根据登记人的雇员股票购买计划购买。 |
| （2） | 表示在雇员股票购买计划开始日期注册者股票的收盘价的85%。 |
| （3） | 每个RSU代表获得一股KLA普通股的或有权利。 |
| （4） | 2019年4月11日，报告人员获得了基于业绩的rsu，该rsu将有资格授予，根据在每个授予日继续服务的情况，最早在第三个授予日分三次平等分期授予，在授予日期的第四及第五周年时，KLA普通股的过去20天平均收盘价加上自授予日期以来任何日期的每股现金股利总额分别超过$174.5865、$203.6843及$232.782。2020年7月31日，经确定，自授予日以来的20天往绩平均值加上每股分配的现金股利超过了第二个门槛203.6843美元。结果，41441股股票在2023年4月11日有资格授予，并在当天继续服务。 |
| （5） | 不包括报告人持有的、尚未对适用绩效目标的实现情况进行评估的基于绩效的rsu(如果有的话)。任何该等持股将在作出该等评估之日起的两个工作日内以表格4报告。 |
| （6） | 2019年8月1日，报告人被授予25,726股KLA普通股的RSUs。2020年8月1日，25%的俄罗斯人获得了权利。 |
| （7） | 根据授予条款，KLA普通股股份在授予时自动扣缴，以支付所需的扣缴税款。用于计算保留股数的KLA普通股公允市价为2020年7月31日公布的KLA普通股收盘价。 |
| （8） | 2018年8月2日，报告人获得了27,589股KLA普通股的RSUs。2020年8月2日，25%的俄罗斯人获得了投票权。 |
| （9） | 修改后的华莱士生活信托u/a/d /01年3月27日持有的股份，报告人是该信托的受托人和受益人。 |