|
美国证券交易委员会 20549年华盛顿特区。证券实益所有权变更报表根据1934年《证券交易法》第16(a)条或1940年《投资公司法》第30(h)条提交beplay官网ued |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 提示:报告应单独列出直接或间接受益持有的每一类证券。 | |||
| 响应此表单中包含的信息收集的人员不需要响应，除非表单显示当前有效的OMB控制编号。 | 1474秒(9-02) | ||
| 1.衍生证券的名称 (Instr。3) |
2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3 a。视为执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码 (Instr。8) |
5.收购(A)或处置的衍生证券数量(D) (Instr. 3、4、5) |
6.执行日期和到期日 (月/日/年) |
7.标的证券之所有权及金额 (Instr. 3及4) |
8.衍生证券价格 (Instr。5) |
9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目 (Instr。4) |
10.衍生证券的所有权形式:直接(D)或间接(I) (Instr。4) |
11.间接实益所有权的性质 (Instr。4) |
||||
| 代码 | V | (一) | (D) | 日期可实行的 | 截止日期 | 标题 | 股份数额或数量 | ||||||||
| 报告所有者名称/地址 | 的关系 | |||
| 导演 | 10%的老板 | 官 | 其他 | |
| 华莱士理查德·P 一个技术驱动 苗必达,CA 95035 |
X | 总裁兼首席执行官 | ||
| 肯尼斯·鲍威尔作为理查德·p·华莱士的代理律师 | 08/06/2020 | |
| **呈报人的签署 | 日期 |
| ＊ | 如表格由多于一名呈报人提交，看到指令4 (b) (v)。 |
| ** | 故意谎报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为。看到18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 |
| （1） | 每个RSU代表接受KLA普通股一股的或有权利。 |
| （2） | 2016年8月4日，报告人获得了82,700股KLA普通股的rsu。2020年8月4日，25%的rsu获得了批准。 |
| （3） | 不包括报告人持有的、尚未就是否达到适用的工作表现目标进行评估的、基于业绩的工作表现要求(如有)。任何该等持股将于作出评估后的两个工作日内，以表格4报告。 |
| （4） | 根据授予条款，KLA普通股的股份将在授予时自动扣缴，以支付所需的预扣税。用于计算拟保留股份数量的KLA普通股的公允市场价值为2020年8月4日报告的KLA普通股收盘价。 |
| （5） | 根据经修订的华莱士生前信托所持有的股份，报告人士为该信托的受托人和受益人。 |