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美国证券交易委员会 20549年华盛顿特区。证券实益所有权变更报表根据1934年《证券交易法》第16(a)条或1940年《投资公司法》第30(h)条提交beplay官网ued |
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提示:报告应单独列出直接或间接受益持有的每一类证券。 | |||
响应此表单中包含的信息收集的人员不需要响应,除非表单显示当前有效的OMB控制编号。 | 1474秒(9-02) |
1.衍生证券的名称 (Instr。3) |
2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3 a。视为执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码 (Instr。8) |
5.收购(A)或处置的衍生证券数量(D) (Instr. 3、4、5) |
6.执行日期和到期日 (月/日/年) |
7.标的证券之所有权及金额 (Instr. 3及4) |
8.衍生证券价格 (Instr。5) |
9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目 (Instr。4) |
10.衍生证券的所有权形式:直接(D)或间接(I) (Instr。4) |
11.间接实益所有权的性质 (Instr。4) |
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代码 | V | (一) | (D) | 日期可实行的 | 截止日期 | 标题 | 股份数额或数量 |
报告所有者名称/地址 | 的关系 | |||
导演 | 10%的老板 | 官 | 其他 | |
华莱士理查德·P 一个技术驱动 苗必达,CA 95035 |
X | 总裁兼首席执行官 |
杰弗里·坎农作为理查德·华莱士的代理律师 | 08/12/2021 | |
**呈报人的签署 | 日期 |
* | 如表格由多于一名呈报人提交,看到指令4 (b) (v)。 |
** | 故意谎报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为。看到18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 |
(1) | 此次交易是根据报告人于2021年2月23日采用的规则10b5-1交易计划的条款进行的。 |
(2) | 表示股票的加权平均销售价格。售价从340.98美元到341.97美元不等。如有需要,申报人将提供有关每一单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
(3) | 表示股票的加权平均销售价格。售价从342.00美元到342.79美元不等。如有需要,申报人将提供有关每一单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
(4) | 表示股票的加权平均销售价格。售价从343.01美元到343.94美元不等。如有需要,申报人将提供有关每一单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
(5) | 表示股票的加权平均销售价格。售价从344.06美元到344.98美元不等。如有需要,申报人将提供有关每一单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
(6) | 表示股票的加权平均销售价格。售价从345.10美元到346.06美元不等。如有需要,申报人将提供有关每一单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
(7) | 表示股票的加权平均销售价格。售价从346.14美元到346.67美元不等。如有需要,申报人将提供有关每一单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
(8) | 表示股票的加权平均销售价格。售价从347.26美元到348.25美元不等。如有需要,申报人将提供有关每一单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
(9) | 表示股票的加权平均销售价格。售价从348.26美元到349.21美元不等。如有需要,申报人将提供有关每一单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
(10) | 表示股票的加权平均销售价格。售价从349.27美元到349.98美元不等。如有需要,申报人将提供有关每一单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
(11) | 表示股票的加权平均销售价格。售价从350.86美元到351.71美元不等。如有需要,申报人将提供有关每一单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
(12) | 每个RSU代表接受KLA普通股一股的或有权利。 |
(13) | 不包括报告人持有的、尚未就是否达到适用的工作表现目标进行评估的、基于业绩的工作表现要求(如有)。任何该等持股将于作出评估后的两个工作日内,以表格4报告。 |
(14) | 根据经修订的华莱士生前信托所持有的股份,报告人士为该信托的受托人和受益人。 |